Dämon (Hrsg)

Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz

1. Aufl. 2023

ISBN: 978-3-7073-4747-0

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Handbuch WAG | Wertpapieraufsichtsgesetz (1. Auflage)

Stefanie Ruis

1.	Die Geschäftsleitung
	1.1.	Allgemeines zur Geschäftsleitung
	1.2.	Der Geschäftsleiter einer Wertpapierfirma und seine Aufgaben
	1.3.	Die Voraussetzungen an die Person bzw an den Rechtsträger
		1.3.1.	Das Wertpapieraufsichtsgesetz
		1.3.2.	Das Bankwesengesetz
		1.3.3.	Die Leitlinie EBA/GL/2021/06 (Suitability Guideline)
		1.3.4.	Implizite Voraussetzungen
	1.4.	Das Geschäftsleiterbestellungsverfahren
		1.4.1.	Die Verfahrensart, Zeitpunkt und Modus
		1.4.2.	Die einzelnen Schritte im behördlichen Verfahren
		1.4.3.	Die Konsultation
		1.4.3.1.	Das Finanzmarktaufsichtsbehördengesetz
		1.4.3.2.	Das Wertpapieraufsichtsgesetz
		1.4.3.3.	Das Multilaterale Abkommen IOSCO
	1.5.	Exkurs WPLDU, Plattformbetreiber und Zweigstellenleiter
2.	Die Beteiligungsänderung
	2.1.	Allgemeines zur Gesellschafterstruktur eines Unternehmens
	2.2.	Die Gesellschafterstruktur bei einer Wertpapierfirma bzw einem Wertpapierdienstleistungsunternehmen
	2.3.	Das Beteiligungsverfahren
		2.3.1.	Die Anzeigepflicht/igen
		2.3.1.1.	Die qualifizierte Beteiligung und die Schwellenwerte
		2.3.1.2.	Der maßgebliche Einfluss
		2.3.1.3.	Die Berechnungsmethoden
		2.3.2.	Zeitpunkt und Modus
		2.3.3.	Die beizulegenden Unterlagen
		2.3.4.	Das Verfahren
		2.3.5.	Die Beurteilungskriteri...

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